{"text_format":"2","workbook":"xls","n_sheets":1,"sheets":["Samoocena"],"not_rendered":{"charts":0,"images":0,"macros":0,"external_links":1,"defined_names":1,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"run_cost":"one","rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900","formulas":"cached_only"}

{"sheet":"Samoocena","index":0,"n_rows":144,"n_cols":7,"rows_kept":144,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[30,2,30,6],[26,2,26,6],[27,2,27,6],[28,2,28,6],[29,2,29,6],[4,0,4,6],[23,2,23,6],[24,2,24,6],[25,2,25,6],[61,0,61,6],[55,0,55,6],[40,0,40,6],[33,2,33,3],[34,2,34,3],[31,0,32,0],[31,1,32,1],[33,0,34,0],[33,1,34,1],[35,0,35,1],[114,0,114,6],[109,0,109,6],[52,0,52,6],[1,2,1,6],[1,0,2,0],[1,1,2,1],[46,0,46,6],[3,0,3,6],[70,0,70,6],[66,0,66,6],[140,0,140,6],[134,0,134,6],[130,0,130,6],[124,0,124,6],[123,0,123,6],[119,0,119,6],[0,0,0,6],[51,0,51,6],[75,0,75,6],[108,0,108,6],[102,0,102,6],[96,0,96,6],[90,0,90,6],[86,0,86,6],[80,0,80,6],[76,0,76,6]],"flags":["formulas_cached_only"]}
["Załącznik nr 5  \ndo  zarządzania nr 164/16  Wójta Gminy Zblewo  w sprawie zapewnienia funkcjonowania kontroli zarządczej w Gminie Zblewo "]
["Lp.","Pytania do Pracownika Urzędu / pracownika gminnej jednostki organizacyjnej w gminie Zblewo","Odpowiedź"]
[null,null,"TAK","NIE","NIE WIEM","NIE DOTY-CZY","UWAGI"]
["Element kontroli zarządczej: Środowisko wewnętrzne - ustala charakter organizacji i wpływa na świadomość kontroli wśród jej członków. Jest podstawą dla wszystkich innych elementów kontroli wewnętrznej, buduje strukturę i wprowadza dyscyplinę. Czynnikami kształtującymi środowisko kontroli są: uczciwość, wartości etyczne i kompetencje pracowników, a także filozofia i styl operacyjny zarządzania; sposób, w jaki kierownictwo przydziela uprawnienia oraz organizuje i dba o rozwój pracowników; jak również uwaga i ukierunkowanie ze strony kierownictwa."]
["Standard 1: Przestrzeganie wartości etycznych"]
["1.1","Czy poinformowano Panią/Pana, że w jednostce zostały określone zasady etycznego postępowania? "]
["1.2","Czy określone zasady etycznego postępowania zostały ujęte w formie dokumentu (np. Kodeks Etyki)?"]
["1.3","Czy wie Pani/Pan, gdzie dostępny / opublikowany jest ww. dokument?"]
["1.4","Czy określone zasady etycznego postępowania wymagają Pani/Pana zdaniem zmiany/modyfikacji?"]
["1.5","Czy wprowadzenie zasad etycznego postepowania (np. Kodeksu Etyki) przyczynia się do poprawy jakości pracy jednostki?"]
["1.6","Czy zdaniem Pani/Pana zasady etycznego postępowania są przejrzyste i jasno określają sposoby postępowania w przypadku wystąpienia konfliktów interesów, m.in. omawiają właściwe wykorzystanie zasobów, przyjmowanie prezentów, płatności niezgodne z prawem, płatności w inny sposób niewłaściwe oraz należytą staranność zawodową?"]
["1.7","Czy przestrzega Pani/Pan wartości etycznych przy wykonywaniu powierzonych zadań?"]
["1.8","Czy zdaniem Pani/Pana kierownictwo egzekwuje przestrzeganie zasad etycznego postępowania?"]
["1.9","Czy zdaniem Pani/Pana osoby na stanowiskach kierowniczych promują przestrzeganie wartości etycznych?\n"]
["1.10","Czy wie Pani/Pan, jak reagować w przypadku sygnałów o zaistnieniu nieprawidłowości oraz naruszeniu zasad etycznego postępowania?"]
["1.11","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej odpowiednio zareagowano w przypadku działania niezgodnego z zasadami etycznego postępowania?"]
["1.12","Jak ocenia Pani/Pan przestrzeganie przez pracowników organizacji zasad etycznego postępowania określonych w formie dokumentu (np. w Kodeksie Etyki):","BARDZO ŹLE","ŹLE","DOBRZE","BARDZO DOBRZE","TRUDNO POWIEDZIEĆ"]
["1.12.1","Praworządność"]
["1.12.2","Odpowiedzialność"]
["1.12.3","Lojalność"]
["1.12.4","Jawność"]
["1.12.5","Równe traktowanie, tj. przeciwdziałanie wszelkim formom dyskryminacji, molestowania \ni mobbingu"]
["1.12.6","Współpraca i uprzejmość w kontaktach z klientami, przełożonymi, radnymi, podwładnymi i współpracownikami"]
["1.13","Jakie zdaniem Pani/Pana zasady (standardy) postępowania pracowników organizacji podczas wypełniania przez nich obowiązków służbowych wymagają doskonalenia / poprawy?","PROSZĘ ZAZNACZYĆ"]
["1.13.1","Praworządność"]
["1.13.2","Odpowiedzialność"]
["1.13.3","Lojalność"]
["1.13.4","Jawność"]
["1.13.5","Równe traktowanie, tj. przeciwdziałanie wszelkim formom dyskryminacji, molestowania \ni mobbingu"]
["1.13.6","Współpraca i uprzejmość w kontaktach z klientami, przełożonymi, radnymi, podwładnymi i współpracownikami"]
["1.13.7","Inne:"]
["1.14","Czy dokument określający zasady etycznego postępowania (Kodeks Etyki) jest dokumentem, z którego w różnych sytuacjach zawodowych Pani/Pan korzysta?","CZĘSTO","RACZEJ CZĘSTO","TRUDNO POWIEDZIEĆ","RACZEJ RZADKO","RZADKO"]
[]
["1.15","Czy treści zawarte w dokumencie określającym zasady etycznego postępowania (Kodeksie Etyki) pogłębiły refleksję nad własnym postępowaniem w pracy?","TAK ",null,"NIE ","TRUDNO POWIEDZIEĆ","UWAGI"]
[]
["Standard 2: Kompetencje zawodowe",null,"TAK","NIE","NIE WIEM","NIE DOTY-CZY","UWAGI"]
["2.1","Czy zna Pani/Pan wymagania dotyczące zakresu wiedzy, umiejętności i doświadczenia niezbędne do wykonywania obowiązków na zajmowanym stanowisku?"]
["2.2","Czy rozwija Pani/Pan kompetencje zawodowe (np. poprzez szkolenia, konferencje)?"]
["2.3","Czy Pani/Pana praca jest poddawana okresowej ocenie przez przełożonych?"]
["2.4","Czy w przypadku nadmiernej ilości obowiązków wykonuje Pani/Pan wszystkie powierzone zadania w terminie?"]
["Standard 3: Struktura organizacyjna"]
["3.1","Czy posiada Pani/Pan Kartę Stanowiska Pracy (tj. dokument określający m.in. zakres realizowanych zadań, niezbędne kwalifikacje i umiejętności, uprawnienia)?"]
["3.2","Czy Karta Stanowiska Pracy określa rzeczywiście wykonywane przez Panią/Pana obowiązki?"]
["3.3","Czy bezpośredni przełożony na bieżąco nadzoruje wykonywane przez Panią/Pana zadania?"]
["3.4","Czy Pani/Pana zdaniem istniejąca struktura organizacyjna pozwala na wykonywanie obowiązków bez utrudnień?"]
["3.5","Czy jest Pani/Pan informowana/y o zmianach w strukturze organizacyjnej?"]
["Standard 4: Delegowanie uprawnień"]
["4.1","Czy upoważnienia precyzyjnie i jednoznacznie określają zakres przekazanych Pani/Panu uprawnień? "]
["4.2","Czy zakres nadanych Pani/Panu uprawnień jest zgodny z przydzielonymi obowiązkami?"]
["4.3","Czy zakres nadanych Pani/Panu uprawnień umożliwia skuteczną realizacją zadań? "]
["4.4","Czy uprawnienia związane z prowadzeniem gospodarki finansowej oraz gospodarowaniem mieniem zostały Pani/Panu powierzone w drodze pisemnej? "]
["Element kontroli zarządczej: Cele i zarządzanie ryzykiem - jasne określenie misji może sprzyjać ustaleniu hierarchii celów i zadań oraz efektywnemu zarządzaniu ryzykiem. Zarządzanie ryzykiem ma na celu zwiększenie prawdopodobieństwa osiągnięcia celów i realizacji zadań. Proces zarządzania ryzykiem powinien być dokumentowany."]
["Standard 5: Misja"]
["5.1","Czy zapoznała się Pani/ zapoznał się Pan z Misją Gminy?"]
["5.2","Czy ma Pani/Pan umożliwiony dostęp do dokumentu określającego Misję Gminy?"]
["Standard 6: Określenie celów i zadań, monitorowanie i ocena ich realizacji "]
["6.1","Czy zna Pani/Pan cele i zadania komórki organizacyjnej na dany rok?"]
["6.2","Czy zna Pani/Pan przypisane do zajmowanego stanowiska mierniki realizacji celów i zadań, jakie należy osiągnąć w wyznaczonym terminie?"]
["6.3","Czy okresowo raportuje Pani/Pan kierownictwu osiągane wyniki realizacji celów i zadań z pomocą wyznaczonych mierników?"]
["6.4","Czy otrzymuje Pan/Pani informację zwrotną dotyczącą oceny stopnia realizacji założonych celów i zadań?"]
["6.5","Czy w momencie wystąpienia zagrożenia mogącego mieć wpływ na osiągnięcie założonego celu / realizację zadania, informuje Pani/Pan o tym fakcie bezpośredniego przełożonego?  "]
["Standard 7: Identyfikacja ryzyka"]
["7.1","Czy na stanowisku pracy dokonuje Pani/Pan identyfikacji ryzyka mogącego mieć wpływ na powodzenie realizacji celów i zadań?"]
["7.2","Czy w momencie zidentyfikowania istotnego ryzyka zakomunikowała Pani/zakomunikował Pan o tym fakcie przełożonemu? "]
["7.3","Czy przełożony ustosunkował się do zidentyfikowanych przez Panią/Pana ryzyk?"]
["7.4","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej podczas identyfikacji ryzyka bierze się pod uwagę kontekst (otoczenie), tj. środowisko wewnętrzne i zewnętrzne, w którym komórka organizacyjna dąży do osiągnięcia swoich celów?"]
["Standard 8: Analiza ryzyka"]
["8.1","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej zidentyfikowane ryzyka poddaje się analizie mającej na celu określenie prawdopodobieństwa wystąpienia danego zagrożenia i możliwych jego skutków? "]
["8.2","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej analiza ryzyka jest spójna z wytycznymi metodyki zarządzania ryzykiem w gminie?"]
["8.3","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej dokonywana analiza ryzyka jest dokumentowana?"]
["Standard 9: Reakcja na ryzyko"]
["9.1","Czy zna Pani/Pan sposoby reakcji w przypadkach zidentyfikowania ryzyka mogącego mieć wpływ na realizację celów i zadań? "]
["9.2","Czy brała Pani/ brał Pan udział w określeniu sposobu reakcji na ryzyko związane z powierzonymi zadaniami?"]
["9.3","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej monitorowane są ryzyka związane z wykonywanymi zadaniami?"]
["9.4","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej ustalona reakcja na ryzyko jest dokumentowana?"]
["Element kontroli zarządczej: Mechanizmy kontroli - to polityka i procedury, które pozwalają zapewnić realizowanie wytycznych najwyższego kierownictwa. Pomagają one zapewnić podejmowanie odpowiednich działań w celu skoncentrowania się na ryzyku związanym z realizacją celów jednostki. Czynności kontrolne dokonywane są w całej jednostce, na wszystkich jej szczeblach i we wszystkich funkcjach. Należy do nich szereg tak zróżnicowanych czynności, jak zezwolenia, uprawnienia, weryfikacje, uzgadnianie, przeglądy działalności operacyjnej, ochrona zasobów i podział obowiązków."]
["Standard 10: Dokumentowanie systemu kontroli zarządczej"]
["10.1","Czy ma Pani/Pan dostęp do procedur wewnętrznych oraz regulaminów, instrukcji itp. dotyczących zakresu wykonywanych obowiązków?"]
["10.2","Czy powierzone zadania wykonuje Pani/Pan zgodnie z obowiązującymi procedurami?"]
["10.3","Czy przebieg wykonywanych przez Panią/Pana zadań jest dokumentowany?"]
["Standard 11: Nadzór"]
["11.1","Czy przełożeni w jasny sposób przekazują Pani/Panu polecenia służbowe?"]
["11.2","Czy Pani/Pana zdaniem przełożeni udzielają pracownikom praktycznych porad i wskazówek dotyczących wykonywanej pracy?"]
["11.3","Czy zdaniem Pani/Pana przełożeni systematycznie nadzorują przebieg pracy i dokonują przeglądu jej wyników?"]
["11.4","Czy kierownictwo dokonuje przeglądu tworzonej przez Panią/Pana dokumentacji? "]
["11.5","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej wykryte w wyniku nadzoru nieprawidłowości lub błędy są na bieżąco eliminowane?"]
["Standard 12: Ciągłość działalności"]
["12.1","Czy przy wnioskowaniu o urlop każdorazowo wskazuje Pani/Pan osobę zastępującą?"]
["12.2","Czy zakres kompetencji osoby wyznaczonej do kontynuacji wykonywanych zadań podczas Pani/Pana nieobecności jest odpowiedni?  "]
["12.3","Czy w Karcie Stanowiska Pracy określono stanowiska, które może Pani/Pan zastępować? "]
["Standard 13: Ochrona zasobów"]
["13.1","Czy ma Pani/Pan świadomość poczucia odpowiedzialności za powierzone mienie oraz mienie ogólnodostępne?"]
["13.2","Czy posiada Pani/Pan potwierdzony pisemnie zakres odpowiedzialności za powierzone mienie?"]
["13.3","Czy wykonuje Pani/Pan zadania, których realizacja wymaga posiadania niezbędnych upoważnień lub pełnomocnictw?"]
["13.4","Czy zostały nadane Pani/Panu uprawnienia do użytkowania systemu informatycznego w zakresie zajmowanego stanowiska?"]
["13.5","Czy wytworzona przez Panią/Pana dokumentacja w zakresie wykonywanych zadań jest archiwizowana? "]
["Standard 14: Szczegółowe mechanizmy kontroli dotyczące operacji finansowych i gospodarczych"]
["14.1","Czy zapoznała się Pani/zapoznał się Pan z obowiązującą instrukcją obiegu dokumentów finansowo-księgowych (o ile wymaga tego zakres obowiązków)?"]
["14.2","Czy zna Pani/Pan ścieżkę obiegu dokumentacji finansowo-księgowej (o ile wymaga tego zakres obowiązków)?"]
["14.3","Czy przygotowywane przez Panią/Pana dokumenty powodujące powstanie zobowiązań finansowych są każdorazowo weryfikowane przez osoby upoważnione?"]
["14.4","Czy przebieg operacji, działań finansowych i gospodarczych, w których Pani/Pan uczestniczy, jest każdorazowo zgodny z ustanowionymi wewnętrznymi instrukcjami?"]
["14.5","Czy wykonywane przez Panią/Pana zadania w zakresie operacji finansowych i gospodarczych są na bieżąco monitorowane przez przełożonych?"]
["Standard 15: Mechanizmy kontroli dotyczące systemów informatycznych"]
["15.1","Czy dostęp do Pani/Pana komputera jest zabezpieczony indywidualnym hasłem?"]
["15.2","Czy indywidualne hasło dostępu do Pani/Pana komputera jest okresowo zmieniane?"]
["15.3","Czy elektroniczne wersje tworzonych dokumentów (o ile nie zawierają danych chronionych) są przechowywane na dysku twardym użytkowanego komputera?"]
["15.4","Czy wprowadzono fizyczne środki ochrony zasobów informatycznych?"]
["15.5","Czy Pani/Pana komputer jest zabezpieczony na wypadek nagłej awarii zasilania?"]
["Element kontroli zarządczej: Informacja i komunikacja - jest elementem kontroli zarządczej, który sprawia, że stosowna informacja jest zidentyfikowana, udokumentowana oraz zakomunikowana w odpowiedni sposób oraz w odpowiednim czasie, co pozwala pracownikom na wykonanie ich obowiązków. Systemy informacyjne tworzą raporty zawierające operacyjne, finansowe oraz zgodne z prawem informacje, które umożliwiają prowadzenie oraz nadzór nad działalnością. Pracownicy korzystają z wewnętrznie tworzonych danych, jak również z informacji na temat zewnętrznych zdarzeń, działań oraz warunków niezbędnych do podjęcia przemyślanych decyzji, a także generowania wiarygodnych sprawozdań na zewnątrz. Skuteczna komunikacja musi przejawiać się również w szerszym aspekcie w organizacji. Wszyscy pracownicy muszą otrzymać jasny komunikat od wyższego kierownictwa, że odpowiedzialność za kontrolę jest bardzo poważna. Pracownicy muszą rozumieć swoją rolę w systemie kontroli zarządczej, jak również to, jak ich działania są powiązane z innymi. Muszą również korzystać ze środków komunikowania istotnych informacji do kierownictwa wyższego szczebla."]
["Standard 16: Bieżąca informacja"]
["16.1","Czy Pani/Pan otrzymuje na bieżąco i w odpowiedniej formie (ustnie lub pisemnie) informacje, niezbędne do prawidłowego wykonywania obowiązków?"]
["16.2","Czy zdaniem Pani/Pana jakość otrzymywanych bieżących informacji jest wystarczająca, by prawidłowo wykonywać obowiązki?"]
["16.3","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej dekretacja pism jednoznacznie wskazuje odpowiedzialnego za prowadzenie danej sprawy?"]
["16.4","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej prowadzony jest rejestr korespondencji przychodzącej i wychodzącej?"]
["Standard 17: Komunikacja wewnętrzna"]
["17.1","Czy zdaniem Pani/Pana tryb przekazywania informacji między komórkami organizacyjnymi / stanowiskami pracy zapewnia należyte wykonywanie obowiązków wynikających z powierzonych zadań? "]
["17.2","Czy ma Pani/Pan możliwość przekazywania przełożonemu bieżących informacji dotyczących wykonywanych zadań? "]
["17.3","Czy ma Pani/Pan świadomość wpływu jakości wykonywanej przez siebie pracy na wyniki pracy innych pracowników?"]
["17.4","Czy w przypadku przekazania informacji o nieprawidłowościach ma Pani/Pan zagwarantowaną ochronę przed reperkusjami oraz uzyskanie informacji zwrotnej?"]
["Standard 18: Komunikacja zewnętrzna"]
["18.1","Czy w kontakcie z klientami zewnętrznymi stara się Pani/Pan informować o standardach działania obowiązujących w jednostce?"]
["18.2","Czy przekazuje Pani/Pan przełożonym uwagi klientów zewnętrznych dotyczące funkcjonowania jednostki / komórki organizacyjnej?"]
["18.3","Czy wyniki oceny świadczonych usług są analizowane w celu ich poprawy?"]
["Element kontroli zarządczej: Monitorowanie jest procesem, który ocenia jakość działania systemu kontroli zarządczej w danym czasie. Nieprawidłowości wykryte podczas kontroli wewnętrznej powinny być raportowane zwierzchnikom, a szczególnie ważne kwestie najwyższemu kierownictwu."]
["Standard 19: Monitorowanie systemu kontroli zarządczej"]
["19.1","Czy zna Pani/Pan tryb zgłaszania propozycji w zakresie doskonalenia systemu funkcjonowania komórki organizacyjnej?"]
["19.2","Czy zdaniem Pani/Pana przełożeni promują wśród pracowników możliwość składania propozycji doskonalenia systemu funkcjonowania jednostki? "]
["19.3","Czy zidentyfikowane problemy związane z realizacją celów i zadań są na bieżąco analizowane i rozwiązywane?"]
["19.4","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej istotne odstępstwa od planów i procedur są raportowane?"]
["19.5","Czy zna Pani/Pan swoją odpowiedzialność za rzetelność informacji przekazywanych / umieszczanych w sprawozdaniach dotyczących wykonywania powierzonych zadań?"]
["Standard 20: Samoocena"]
["20.1","Czy przedstawiane są Pani/Panu wyniki przeprowadzanej samooceny?"]
["20.2","Czy wyniki uzyskane z przeprowadzonej samooceny wykorzystuje Pani/Pan bądź przełożony w celu udoskonalenia / poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej?"]
["20.3","Czy w przypadku, gdy po poprzedniej samoocenie określono działania zaradcze dla Pani/Pana komórki organizacyjnej, zostały one wdrożone?"]
["Standard 21: Audyt wewnętrzny"]
["21.1","Czy w przeciągu ostatniego roku obszar wykonywanych przez Panią/Pana zadań był objęty audytem/audytem i/lub kontrolą?"]
["21.2","Czy przeprowadzony audyt/audit i/lub kontrola w Pani/Pana komórce organizacyjnej dotyczył aspektów funkcjonowania kontroli zarządczej?"]
["21.3","Czy zalecenia audytu/auditu i/lub kontroli są na bieżąco wdrażane w Pani/Pana komórce organizacyjnej?"]
["21.4","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej wskazano osobę monitorującą wykonanie zaleceń wydanych w wyniku audytu/auditu i/lub kontroli?"]
["21.5","Czy w Pani/Pana komórce organizacyjnej osoby odpowiedzialne za dany obszar decydują o zakresie i sposobie wdrożenia wydanych zaleceń?"]
["Standard 22: Uzyskanie zapewnienia o stanie kontroli zarządczej"]
["22.1","Czy jest Pani/Pan zobligowana/y do przedstawiania okresowych raportów / sprawozdań dotyczących osiąganych wyników pracy (o ile wymaga tego zakres obowiązków)? "]
["22.2","Czy bierze Pani/Pan udział w analizie wyników samooceny?"]
["22.3","Czy wyniki audytu/audytu i/lub kontroli bądź też inne oceny przyczyniły się Pani/Pana zdaniem do polepszenia funkcjonowania komórki organizacyjnej?"]